從審核開始直到審核完成,指定的審核組長(zhǎng)都應(yīng)對(duì)審核的實(shí)施負(fù)責(zé)。啟動(dòng)一項(xiàng)審核應(yīng)考慮審核各個(gè)階段的活動(dòng)及步驟。認(rèn)證的第三方審核則應(yīng)考慮第三方審核與認(rèn)證過程典型流程的步驟。然而,根據(jù)受審核方、審核過程和具體情況的不同,順序可以有所不同。在審核啟動(dòng)階段進(jìn)行的活動(dòng)包括與受審核方建立聯(lián)系、確定審核的可行性。

一、與受審核方建立聯(lián)系

審核從與受審核方初步接觸,溝通情況開始。在決定實(shí)施審核后,審核組長(zhǎng)應(yīng)與受審核方就審核的實(shí)施進(jìn)行初步聯(lián)系。建立初步聯(lián)系的目的是:

（1）與受審核方代表建立溝通渠道;

（2）確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限;

（3）提供有關(guān)審核目標(biāo)、范圍、方法和審核組組成(包括技術(shù)專家)的信息;

（4）獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息,包括組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì),以及如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的信息;

（5）確定與受審核方的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的適用法律法規(guī)要求,合同要求和其他要求;

（6）確認(rèn)與受審核方關(guān)于保密信息的披露程度和處理的協(xié)議;

（7）對(duì)審核作出安排,包括日程安排;

（8）確定特定場(chǎng)所的訪問、健康安全、安保、保密或其他要求;

（9）就觀察員的到場(chǎng)和審核組向?qū)Щ蚍g的需求達(dá)成一致意見;

（10）針對(duì)具體審核,確定受審核方的關(guān)注事項(xiàng)、問題或風(fēng)險(xiǎn);

（11）與受審核方或?qū)徍宋蟹揭黄鸾鉀Q有關(guān)審核組組成的問題。

審核組長(zhǎng)與受審核方建立初步聯(lián)系。根據(jù)審核的性質(zhì),這種聯(lián)系可以是正式的,也可以是非正式的。例如,對(duì)于內(nèi)部審核(第一方審核),組織內(nèi)部人員彼此熟悉且溝通方便,因此溝通的方式可以簡(jiǎn)單而靈活;對(duì)于第二方和第三方審核,特別是第三方審核,溝通要相對(duì)規(guī)范,除了口頭的溝通外,通常還采用書面的方式,如審核確認(rèn)通知,告知受審核方有關(guān)的信息。

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